新華社北京10月23日電（記者劉慧）證監(jiān)會22日發(fā)布了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定，自公布之日起施行。
證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，發(fā)布上述資管細(xì)則，既是證監(jiān)會落實(shí)今年4月出臺的資管新規(guī)的重要舉措，也是2016年以來證監(jiān)會加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)監(jiān)管政策的鞏固和提高。在具體內(nèi)容方面，資管細(xì)則與資管新規(guī)保持高度一致，部分監(jiān)管指標(biāo)較現(xiàn)行規(guī)定略有放寬，主要有七方面重點(diǎn)規(guī)則。
一是統(tǒng)一法律關(guān)系，明確基本原則。依法明確各類私募資管產(chǎn)品均依據(jù)信托法律關(guān)系設(shè)立，并在此基礎(chǔ)上確立了“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”等基本原則。
二是系統(tǒng)界定業(yè)務(wù)形式，厘清資產(chǎn)類別。統(tǒng)一現(xiàn)有規(guī)則“術(shù)語體系”，系統(tǒng)界定業(yè)務(wù)形式、產(chǎn)品類型，以及標(biāo)準(zhǔn)化、非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。
三是基本統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。覆蓋機(jī)構(gòu)展業(yè)的資格條件、管理人職責(zé)、運(yùn)作規(guī)范和內(nèi)控機(jī)制要求等方面。
四是適當(dāng)借鑒公募經(jīng)驗(yàn)，健全投資運(yùn)作制度體系。包括組合投資、強(qiáng)制托
管、充分披露、獨(dú)立運(yùn)作等方面要求。
五是壓實(shí)經(jīng)營機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。專設(shè)一章，系統(tǒng)規(guī)定證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制機(jī)制要求。
六是強(qiáng)化重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控，補(bǔ)齊制度短板。重點(diǎn)加強(qiáng)流動性風(fēng)險(xiǎn)防控，以及利用關(guān)聯(lián)交易向管理人或者托管人的控股股東、實(shí)際控制人輸送利益的風(fēng)險(xiǎn)。
七是強(qiáng)化一線監(jiān)管，加強(qiáng)監(jiān)管與自律協(xié)作。健全信息報(bào)送和信息共享機(jī)制，加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)一線監(jiān)管，強(qiáng)化責(zé)任追究。
在過渡期安排方面，資管細(xì)則立足當(dāng)前市場運(yùn)行特點(diǎn)和存量資管業(yè)務(wù)情況，設(shè)置了與資管新規(guī)相同的過渡期，并且作了“新老劃斷”的柔性安排。
